NEWS REPORT

监管压实“看门人”职责 年内已有53家中介机构被处置

证券日报记者 田 鹏 7月31日，证监会官网集中挂出9份监管决定书，针对多家券商及其业务条线负责人采取监管措施。梳理违规事由可见，问题主要集中在相关公司存在质控与内核失效、尽职调查缺位、配套管理不规范等。 值得关注的是，本次监管处置凸显追责下沉导向。9份监管决定书中，有3份专门针对投行负责人个人问责，监管层面不再仅聚焦机构主体，而是同步压实高级管理人员的直接履职责任。这也正是年内监管持续强化中介机

本页面提供内容摘要与来源导航，完整报道以原始发布页面为准。